股权已被冻结的 报县级以上公安机关负责人批准 账户 不得重复冻结 投资权益 犯罪嫌疑人的存款 正本由协助查询单位留存 股权 侦查人员将《查询通知书》正本和回执联交银行或者其他金融机构 投资权益 其他金融机构或者邮政部门解除冻结 (3)证券登记结算机构依法按照业务规则要求证券公司等结算参与人 (1)公安机关根据侦查犯罪的需要 ①证券登记结算机构依法按照业务规则收取并存放于专门清算交收账户内的下列证券 作为解除冻结的依据 证券和证券交易结算资金 有特殊原因需要延长的 邮政部门协助冻结 邮政部门协助查询 视为自动解除冻结 履约担保物等担保物 解除冻结时 办案部门制作《呈请解除冻结报告书》 ③解除 冻结犯罪嫌疑人在银行或者其他金融机构 5.解除冻结 冻结的具体理由 投资权益 最高人民检察院 扣划工作管理规定》(中国人民银行银发〔2002〕1号) 其他金融机构或者邮政部门的赃款 县级以上公安机关负责人批准后 股权的期限为六个月 查询 (2)以证券登记结算机构名义建立的各类专门清算交收账户不得整体冻结 扣划企业事业单位 汇款 纠正下级公安机关所作的错误决定 投资权益 汇款 应当在三日以内通知原银行 汇款 其他金融机构或者邮政部门上缴国库 非银行金融机构存款的执法活动加强监督的通知》(最高人民法院 可以依照规定冻结犯罪嫌疑人持有及其以违法所得变现 办案部门制作《呈请查询报告书》 4.冻结期限 责令下级公安机关限期改正 冻结 机关 ②证券登记结算机构依法按照业务规则收取并存放于专门清算交收账户内的下列资金 解除冻结存款 汇款 涉及的具体的金融机构或邮政部门 公安机关根据侦查犯罪的需要 《关于公安机关在办理刑事案件中可否查封冻结不动产或投资权益问题的批复》(公安部 公复字〔2001〕11号) 退回公安机关 在交收完成之前 股权确实与案件无关的 简要案情 证券和证券交易结算资金 投资者或者发行人提供的回购质押券 投资权益 《关于对冻结 解除冻结的具体理由 办案部门制作《冻结通知书》 证券登记结算机构设立的资金集中交收账户 报县级以上公安机关负责人批准 涉及的具体的金融机构或邮政部门 证券和证券交易结算资金 不得冻结 简要案情 公安部银发〔1993〕356号) (2)批准 股权的 扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知》(最高人民法院 冻结的期限 证券 冻结存款 可在收到该决定之日起五日内向作出决定的公安机关请示复议 将《解除冻结通知书》正本及回执联送达协助解除冻结的单位 逾期不办理继续冻结手续的 股权的依据 对拒不改正的 股权有错误时 汇款 (1)呈批 拟解除冻结个人或单位的名称及其账户 县级以上公安机关负责人批准后 证券和证券交易结算资金 股权 回执联和有关查询材料由协助查询单位填写并加盖公章或者查询专用章后 续冻证券的期限不得超过二年 司法解释及规章文件 但可轮候冻结 涉及的具体的金融机构或邮政部门 汇款 ④通知 股权的依据 正本由协助冻结单位留存 《呈请查询报告书》内容包括 待人民法院作出生效判决后 不得冻结 (1)对于冻结在银行 冻结证券的期限不得超过二年 第十二章 并通知原作出决定的公安机关 证券和证券交易结算资金 邮政部门查询犯罪嫌疑人存款 《中华人民共和国刑事诉讼法第117条》 证券交易结算资金 (1)呈批 其他金融机构或者邮政部门上缴国库或者返还被害人 简要案情 专用清偿账户内的资金;证券登记结算机构依法收取的证券结算风险基金和结算互保金;证券登记结算机构在银行开设的结算备付金专用存款账户和新股发行验资专户内的资金 冻结的法律依据等 1.冻结条件 股权的银行 《呈请解除冻结报告书》内容包括 股权的 回执联由协助冻结单位填写并加盖公章后退回公安机关 专用处置账户内的证券;证券公司在证券登记结算机构开设的客户证券交收账户 投资权益 被查询个人或单位的名称 应当向人民法院随案移送该银行 下级公安机关认为上级公安机关的决定有错误的 以及证券登记结算机构为新股发行网下申购配售对象开立的网下申购资金账户内的资金;证券公司在证券登记结算机构开设的客户资金交收账户内的资金;证券公司在证券登记结算机构开设的自营资金交收账户内最低限额自营结算备付金及根据成交结果确定的应付资金 《公安机关办理刑事案件程序规定》(1998年5月14日公安部令第35号)第224-232条《关于查询 证券交易结算资金 查询的法律依据等 购买的存款 投资权益 侦查人员将《冻结通知书》正本和回执联交银行或者其他金融机构 自营证券交收账户和证券处置账户内的证券 办案部门制作《解除冻结通知书》 股权应当依法予以没收或者返还被害人的 (2)侦查过程中犯罪嫌疑人死亡的 参考法律 冻结 下级公安机关应当立即执行 每次续冻期限最长不得超过六个月 其他金融机构或者邮政部门出具的证明文件 《关于查询 冻结 查询的具体理由 股权的所有人 机关团体在银行 投资权益 投资权益 正本由协助解除冻结的单位留存 ①呈批 解除冻结的法律依据等 投资权益 公安机关应当在冻结期限届满前办理继续冻结手续 公安部 法〔1996〕83号) 向银行或者其他金融机构 12-02.冻结 3.实施查询 7.上级监督 最高人民检察院 冻结 由人民法院通知该银行 证券登记结算机构设立的证券集中交收账户 最高人民检察院 并在《解除冻结通知书》回执联中注明通知情况 可以依照规定查询犯罪嫌疑人持有及其以违法所得变现 可以申请人民法院裁定通知冻结犯罪嫌疑人存款 侦查终结时存入诉讼卷 可以依法作出决定 价差担保物 《呈请冻结报告书》内容包括 购买的存款 邮政部门的存款 应当通知被冻结存款 行权担保物 证券和证券交易结算资金 法规 1.查询条件 《金融机构协助查询 拟冻结个人或单位的名称 办案部门制作《查询通知书》 证券 最高人民法院 (2)批准 汇款 汇款 ②批准 汇款 证券交易结算资金 投资权益 扣结企业事业单位 汇款 《刑警办案须知》(公安部刑侦局 公刑〔2006〕1114号)第335-360条 投资权益 证券交易结算资金 汇款 2.批准查询 (1)解除条件 公安机关认为犯罪嫌疑人的存款 公安部 报县级以上公安机关负责人批准 3.实施冻结 汇款 证券 12-01.查询 (2)解除程序 中国证监会 法发〔2008〕4号) 上级公安机关发现下级公安机关冻结 投资权益 汇款 县级以上公安机关负责人批准后 2.批准冻结 团体银行存款的通知》(中国人民银行 作为协助查询犯罪嫌疑人存款 上级公安机关可以直接向有关银行或者其他金融机构发出法律文书 数额 不得冻结 办案部门制作《呈请冻结报告书》 证券和证券交易结算资金 证券和证券交易结算资金 证券和证券交易结算资金 作为协助冻结犯罪嫌疑人存款 回执联由协助解除冻结的单位填写并加盖公章后退回公安机关 专用清偿账户 经查明冻结的存款 侦查终结时存入诉讼卷 侦查终结时存入诉讼卷 6.处理