县级以上公安机关负责人批准后 犯罪嫌疑人的存款 可以依照规定查询犯罪嫌疑人持有及其以违法所得变现 股权的依据 报县级以上公安机关负责人批准 第十二章 侦查人员将《查询通知书》正本和回执联交银行或者其他金融机构 下级公安机关应当立即执行 汇款 待人民法院作出生效判决后 扣结企业事业单位 报县级以上公安机关负责人批准 证券 经查明冻结的存款 专用处置账户内的证券;证券公司在证券登记结算机构开设的客户证券交收账户 拟冻结个人或单位的名称 证券和证券交易结算资金 扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知》(最高人民法院 12-01.查询 冻结犯罪嫌疑人在银行或者其他金融机构 回执联由协助冻结单位填写并加盖公章后退回公安机关 公安机关认为犯罪嫌疑人的存款 侦查终结时存入诉讼卷 (2)侦查过程中犯罪嫌疑人死亡的 公安部银发〔1993〕356号) 县级以上公安机关负责人批准后 《金融机构协助查询 以及证券登记结算机构为新股发行网下申购配售对象开立的网下申购资金账户内的资金;证券公司在证券登记结算机构开设的客户资金交收账户内的资金;证券公司在证券登记结算机构开设的自营资金交收账户内最低限额自营结算备付金及根据成交结果确定的应付资金 并通知原作出决定的公安机关 解除冻结时 邮政部门协助冻结 《公安机关办理刑事案件程序规定》(1998年5月14日公安部令第35号)第224-232条《关于查询 机关团体在银行 涉及的具体的金融机构或邮政部门 4.冻结期限 最高人民检察院 ②批准 可以依法作出决定 冻结的具体理由 办案部门制作《呈请解除冻结报告书》 汇款 股权的依据 证券 冻结 非银行金融机构存款的执法活动加强监督的通知》(最高人民法院 司法解释及规章文件 办案部门制作《冻结通知书》 扣划企业事业单位 (1)呈批 下级公安机关认为上级公安机关的决定有错误的 邮政部门的存款 证券交易结算资金 投资权益 侦查人员将《冻结通知书》正本和回执联交银行或者其他金融机构 纠正下级公安机关所作的错误决定 参考法律 《呈请查询报告书》内容包括 证券交易结算资金 (2)以证券登记结算机构名义建立的各类专门清算交收账户不得整体冻结 账户 应当向人民法院随案移送该银行 数额 《关于对冻结 冻结 投资权益 ②证券登记结算机构依法按照业务规则收取并存放于专门清算交收账户内的下列资金 2.批准查询 证券和证券交易结算资金 有特殊原因需要延长的 冻结存款 《刑警办案须知》(公安部刑侦局 公刑〔2006〕1114号)第335-360条 ①呈批 每次续冻期限最长不得超过六个月 汇款 解除冻结的法律依据等 股权有错误时 逾期不办理继续冻结手续的 汇款 《呈请解除冻结报告书》内容包括 (2)解除程序 解除冻结的具体理由 3.实施冻结 公安机关根据侦查犯罪的需要 投资者或者发行人提供的回购质押券 冻结的期限 购买的存款 汇款 不得冻结 投资权益 价差担保物 不得冻结 (1)公安机关根据侦查犯罪的需要 机关 投资权益 股权已被冻结的 回执联和有关查询材料由协助查询单位填写并加盖公章或者查询专用章后 办案部门制作《解除冻结通知书》 证券登记结算机构设立的证券集中交收账户 1.冻结条件 股权的期限为六个月 证券和证券交易结算资金 12-02.冻结 并在《解除冻结通知书》回执联中注明通知情况 可以依照规定冻结犯罪嫌疑人持有及其以违法所得变现 (1)呈批 在交收完成之前 涉及的具体的金融机构或邮政部门 汇款 解除冻结存款 其他金融机构或者邮政部门解除冻结 投资权益 投资权益 其他金融机构或者邮政部门上缴国库 汇款 专用清偿账户内的资金;证券登记结算机构依法收取的证券结算风险基金和结算互保金;证券登记结算机构在银行开设的结算备付金专用存款账户和新股发行验资专户内的资金 《呈请冻结报告书》内容包括 拟解除冻结个人或单位的名称及其账户 中国证监会 法发〔2008〕4号) 股权确实与案件无关的 ④通知 5.解除冻结 公安机关应当在冻结期限届满前办理继续冻结手续 公安部 侦查终结时存入诉讼卷 《中华人民共和国刑事诉讼法第117条》 3.实施查询 汇款 汇款 股权的所有人 冻结 ③解除 履约担保物等担保物 汇款 证券和证券交易结算资金 7.上级监督 投资权益 办案部门制作《呈请冻结报告书》 股权的银行 专用清偿账户 投资权益 涉及的具体的金融机构或邮政部门 作为协助查询犯罪嫌疑人存款 法规 (2)批准 证券和证券交易结算资金 上级公安机关发现下级公安机关冻结 汇款 作为解除冻结的依据 对拒不改正的 2.批准冻结 不得冻结 查询的具体理由 责令下级公安机关限期改正 证券和证券交易结算资金 应当通知被冻结存款 将《解除冻结通知书》正本及回执联送达协助解除冻结的单位 退回公安机关 《关于公安机关在办理刑事案件中可否查封冻结不动产或投资权益问题的批复》(公安部 公复字〔2001〕11号) (1)解除条件 续冻证券的期限不得超过二年 股权应当依法予以没收或者返还被害人的 ①证券登记结算机构依法按照业务规则收取并存放于专门清算交收账户内的下列证券 简要案情 公安部 法〔1996〕83号) 可以申请人民法院裁定通知冻结犯罪嫌疑人存款 最高人民检察院 邮政部门查询犯罪嫌疑人存款 证券 正本由协助冻结单位留存 1.查询条件 投资权益 汇款 股权的 投资权益 投资权益 县级以上公安机关负责人批准后 股权的 (3)证券登记结算机构依法按照业务规则要求证券公司等结算参与人 自营证券交收账户和证券处置账户内的证券 邮政部门协助查询 侦查终结时存入诉讼卷 正本由协助查询单位留存 证券和证券交易结算资金 扣划工作管理规定》(中国人民银行银发〔2002〕1号) 证券交易结算资金 向银行或者其他金融机构 办案部门制作《呈请查询报告书》 投资权益 汇款 (2)批准 团体银行存款的通知》(中国人民银行 视为自动解除冻结 作为协助冻结犯罪嫌疑人存款 正本由协助解除冻结的单位留存 证券和证券交易结算资金 (1)对于冻结在银行 购买的存款 证券和证券交易结算资金 其他金融机构或者邮政部门上缴国库或者返还被害人 办案部门制作《查询通知书》 其他金融机构或者邮政部门出具的证明文件 最高人民检察院 其他金融机构或者邮政部门的赃款 不得重复冻结 回执联由协助解除冻结的单位填写并加盖公章后退回公安机关 应当在三日以内通知原银行 《关于查询 冻结证券的期限不得超过二年 查询的法律依据等 最高人民法院 证券交易结算资金 但可轮候冻结 6.处理 冻结 证券登记结算机构设立的资金集中交收账户 股权 上级公安机关可以直接向有关银行或者其他金融机构发出法律文书 冻结的法律依据等 由人民法院通知该银行 简要案情 行权担保物 被查询个人或单位的名称 报县级以上公安机关负责人批准 可在收到该决定之日起五日内向作出决定的公安机关请示复议 简要案情 股权 投资权益 查询